根据集团工作安排
，为贯彻落实工作报告精神，按照“强化依法合规管理
、推动内部扎实管控
、全面防范法律风险”的总体工作要求，实现法务工作制度化
、规范化、信息化防范管控的目的，更好的为集团转型发展提供可靠的法律服务保障
。集团法务部于2022年3月8日至18日对联盛公司、成功汽车、成功通航、成功煤炭

、高新石化、黎锦房地产法务工作进行了全面调研检查。

调研检查内容及方式：此次检查通过到现场调研了解
、实地抽查的方式
，紧紧围绕以下五项重点工作内容进行调研检查：一是抓好依法合规管理，推动内部控制
、合规管理和全面风险管理协调运行。全方位防控法律风险，全面推进依法治企、合规经营，落实法治建设第一责任职责；二是加强合规风险的识别，评估
、健全合规审查机制，推动合规管理闭环；三是进一步提升规章制度

、经济合同和重大决策法律审核质量
，有效防范法律风险；四是扎实开展普法工作，增强全员法治意识，切实做到学法
、知法、用法
、守法。五是明确公司系统新发案件数量
、金额同比明显下降的工作要求。进一步掌握合同起草、审查、签订
、履行、监督及涉及纠纷案件等相关情况，并针对存在的不足提出整改建议，深入分析研究解决问题的办法
。

调研检查情况汇总

：各单位法务管理工作开展总体规范有序，共性特点:一是各公司分管领导高度重视，归口部门认真负责，落实制度日趋完善；二是法务文件

、合同档案
、各类台账等登记及时
、编号归档、“一案一卷”规范到位
；三是落实制度比较严格，合同台账
、档案管理由专人负责
，合同查询、履约监督、及时提醒等工作质量明显提升。

存在不足:一是个别单位经营中法律风险防范工作的制度办法不够健全，停留在口头安排，临时确定的情况

；在落实《集团合同管理办法》《风险防范管控办法》执行上存在阶段性，未确定专业的人员
、专题的会议、专项的事务来支撑处理问题；二是在完成《全面风险管理自测报告》分析不够深入全面
，措施办法不够及时准确，缺少监督管理机制
；制定法务月度工作计划上不够科学细致，未将“两个报告一个讲话”实施细则中法务重点工作量化其中


，解决风险管理问题不够明显；三是归口管理部门落实合规-内控-风控集中统一管理和防范法律风险上统筹协调力度不够，实现公司统一管理一本帐的管理目标
，还需继续全面统筹；一季度合同盘点，存在合同初审不够严谨、流程落实不够严格
、编号印章不够规范等问题
；四是个别单位合同档案因时间长
、数量多
、新人接手
，部分合同处于分散存放状态，评审质量和收集速度有待提高，“一案一卷”编号整理需及时完成，实现分散存放、有效查询和管控。

问题解决建议：为进一步实现法务工作依法合规管理、内部扎实管控
、全面防范法律风险
，达到合同审查

、履约监督、即时提醒、合同归档等高效管控
，降低企业经营法律风险，各级公司应努力做到
：

一、思想上高度重视、提高法律意识，有效推进法律风险防范制度建设。

制订完善本级《合同管理制度》
、《诉讼管理制度》、《法律风险防范管控制度》、《合规管理制度》、《集团公司保密工作制度》，根据制度实施流程管控
，以实现制度管人、管事，以流程保证制度有效实施，达到法务工作制度化
、规范化
、信息化的管理过程。

二
、统一认识、严格把关，明确职责任务，确保各项工作合法合规
，提升法律风险防范治理能力
。

（一）明确法务归口部门负责建立本级全面风险管理组织，组织开展全面风险管理工作；

（二）密切联系相关业务部门，具体负责合同法律风险评估及应对措施办法监督执行
，协同业务部门对供应商管理
、设备质量、技术参数、验收标准等进行风险和预警评估，以规避或者降低风险损失；

（三）在生产经营中明确风险管理员，加强业务及风险防范培训，提高各级所需的专业知识
，使风险管理人员具备较好的分析及评估能力，并严格遵循风险管理机制，熟悉风险管理流程和各业务流程。

三、加强法律队伍职能管控，强化法律专业人才培养、提升责任担当意识、认真履行职责使命
。

（一）不断强化法律顾问职能作用，协助公司管理层依法决策，为公司的长远规划保驾护航，列席参加管理层各项会议
，就相关法律事务提供专业咨询和法律意见；

（二）严格落实合同业务归口管理，制定合同范本、合同审签的管理和履行监督、合同归档
、合同纠纷的调处管控；

（三）高度关注诉讼法律风险防范，认真梳理高风险防控清单、监控重要风险点，并积极协助业务部门办理复杂疑难纠纷诉讼案件办理
、法律文书制作
、出庭应诉和商务洽谈；

（四）归口部门负责开展法治宣传活动
，制定普法规范和培训计划
，有针对性的
，科学合理的安排案例分析
、业务讨论，提高各级管理人员、重点部门、重点业务人员法律知识水平
。

四
、各级公司要对重大、复杂事项严密审查、沉着应对、灵活处置，全面掌控敏感事务办理过程
。

（一）根据合同履行

、业务对接、资金往来中突发情况和出现的问题进行风险预测；

（二）做好所有审查核对工作，对存在高风险供应商及纠纷争议事项进行监管
，强化法律意识，严格签批流程，及时报告负责人和分管领导进行解决，防范风险损失
；

（三）在“一案一卷”的基础上，对所有合同档案
、协议等所涉资料进行评估评审
，对各类政策文件

、补充协议、往来票据、银行流水、财务账单、通话录音
、声像资料
、履约期间负责人签字的各类表单、委托书、催款函件

、会议记录等认真收集整理

，确保所涉风险合同及协议等有理有据
，确保证据链完整。

五、加强重点领域、重要环节的法律风险防范
，以点带面推动法律风险防范工作开展。

（一）着重推进公司法人治理结构、公司内部经营管理
、合同管理
、劳动用工、公司担保等方面法律风险防范
，最终形成以点带面，促进公司各项管理不断完善规范
。

（二）加强事前预防，以流程嵌入为手段

，将风险防范融入各管理流程。在公司生产经营各阶段需要法律风险控制
，要制定科学有效的管理流程
，并将法律风险审核融入管理流程之中，特别是重大交易、重要工程项目、重大合同
、重大诉讼案件等事项，必须确定法务和法律顾问参与权限，从源头上管控法律风险
。

（三）加强对重大经济合同事前论证
、合同签订跟踪、执行过程监督管控
、后续事项处理及效果评估等环节的工作力度，确保严格按照流程推进工作落实。各公司每月至少开展一次风险隐患排查、高风险供应商合同评审
，对合同即将履约到期及时监管
，及时提醒本级相关负责人及分管领导，防止发生纠纷，防范经营损失。